中新网6月9日电 据证监会网站消息，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案。

　　据了解，1宗中介机构违法违规案中，西南证券股份有限公司(简称西南证券)在担任浙江九好办公服务集团有限公司(简称九好集团)与鞍山重型矿山机器股份有限公司(简称鞍重股份)重大资产重组的独立财务顾问期间，未按照规定与委托人鞍重股份签订委托协议，对并购重组活动未履行进行充分、广泛、合理调查的职责，未发现九好集团2013年至2015年通过虚构业务、改变业务性质等多种方式虚增服务费收入和贸易收入的事实，未发现九好集团虚增3亿元银行存款及未披露3亿元定期存单质押信息的事实；西南证券2016年4月出具的《关于鞍山重型矿山机器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》存在虚假记载、重大遗漏。西南证券的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条、第21条、第22条，以及《证券法》第20条、第173条规定。依据《证券法》第223条规定，我会决定对西南证券责令改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款；对直接负责的主管人员童星、朱正贵给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　3宗信息披露违法违规案中，一是黄国忠于2013年10月11日成为太原天龙集团股份有限公司(后更名为“山西广和山水文化传播股份有限公司”，简称“公司”)第一大股东。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日，黄国忠未按照相关规定披露其最近5年内的职业详细情况、控制企业情况，未披露近5年涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼等情况。

　　二是公司董事会会议于2014年2月25日通过与广西钲德宇胜投资有限责任公司(简称广西钲德)签署相关非公开发行股票认购协议书的议案，约定由广西钲德认购本次非公开发行的全部股票。广西钲德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股东黄国忠控制核心企业的情况及黄国忠涉及的上述诉讼情况。

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