首页 > 最新信息 / 正文
央行反洗钱监管加码 今年来至少25家金融机构领罚单
近日,中国人民银行汉中市中心支行在同一天开出两张罚单,留坝县农村信用合作联社和百年人寿保险股份有限公司汉中中心支公司未按《反洗钱法》规定履行客户身份识别义务,分别被处罚30万元和21万元(均含相关责任人罚款)。
而在8月1日,央行反洗钱局公布,日前央行依法对交通银行、浦发银行、平安银行、银河证券和中国人寿5家法人机构总部反洗钱执法检查发现的违规问题进行了处罚。
《每日经济新闻》记者不完全统计发现,今年以来因反洗钱工作不到位吃罚单的金融机构不少,涉及6家银行、6家券商和13家保险机构,另外,也有信托公司和第三方支付公司未能幸免。不少金融机构被罚后纷纷表示,将进一步完善反洗钱制度。
多家机构因反洗钱不到位挨罚 据中国人民银行西安分行网站披露,留坝县农村信用合作联社及相关责任人共被罚款30万元。同日另一张罚单中,百年人寿保险股份有限公司汉中中心支公司及相关责任人被处以21万元罚款。两家机构的处罚决定日都为8月7日。究其原因都是未按《反洗钱法》规定履行客户身份识别义务。
记者初步统计发现,今年以来已经有6家银行、6家券商、13家保险机构因反洗钱工作不到位被罚。
值得一提的是,6家银行收到8张反洗钱工作不到位的罚单,涉及交通银行、浦发银行、平安银行、恒丰银行、渤海银行和留坝县农村信用合作联社。其中,恒丰银行和渤海银行均被罚两次。这8张罚单合计(包括相关责任人)被罚642万元。
同时,6家券商共收到至少8张反洗钱工作不到位的罚单,分别是国元证券、华安证券、华泰证券、招商证券、第一创业和银河证券,其中华泰证券和招商证券均被罚两次。这8张罚单合计(包括相关责任人)被罚近320万元。
据相关媒体不完全统计,今年以来,央行及央行在北京、重庆、南京、太原、西安、南昌、福州、郑州、济南、乌鲁木齐十个分支机构(营业管理部、分行或中心支行)对险企反洗钱不到位的罚单,就有20张,涉及13家险企,罚金550.99万元。
除部分银行、券商和险企以外,也有信托公司和第三方支付公司收到了央行的罚单。
央行反洗钱监管进一步强化 日前,央行官网连续挂出了4份强化反洗钱管理的文件,旨在要求各类金融机构从身份识别等多方面强化反洗钱工作,4份文件分别是《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》、《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》和《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》。
近年来,中国人民银行反洗钱执法检查持续加强。2017年,人民银行全系统共开展了1708项反洗钱专项执法检查和616项含反洗钱内容的综合执法检查,对违反反洗钱规定的行为按规定予以处罚,罚款金额合计约1.34亿元。
记者梳理发现,违法行为类型重灾区集中在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户。
多家被处罚的金融机构在收到罚单后纷纷发公告表示将进一步提升反洗钱工作水平。
中国银行证券股份有限公司表示,已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。
中国人寿保险股份有限公司称,已完善反洗钱制度,建立了新一代反洗钱系统,细化了客户身份识别、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等工作流程。
同时,浦发银行也在董事会上通过了《关于反洗钱整改工作方案的议案》。
责任编辑:王潇燕猜你喜欢
- 违反反洗钱业务管理规定 中信银行太原分行被罚86.5万韩美味加盟元|反洗钱_财经
- 公积金监管收紧 骗取泡泡战士步枪技巧套取将被纳入央行征信系统
- 公积金监管收紧 骗取套取将被纳入神秘圈之魔镜央行征信系统
- 盒子先生历险记公积金监管收紧 骗取套取将被纳入央行征信系统
- 央行:15日起降准1个百分奇乐听书网点!释放约7500亿元增量资金~ - 政策 -太原乐居网
- 我省1生命方舟4攻略5家金融机构获模范职工之家红旗单位|模范|职工|红旗
- 央行:坚持“六稳” 把握好结构性去杠杆的www.zzrsks.com.cn力度和节奏 - 政策 -太原乐居网
- 随行付山西公司银行卡收单业务违法违规 遭央行处罚|随行付|银止痛剂嗑药过量行卡|违法违规
- 9月13日365betok.vip财经早餐:中美贸易局势缓和,欧英央行利率决议来袭|利率决议_财经
- 华夏银行太原分止痛剂嗑药过量行因票据等业务违规被央行处罚|华夏银行_财经
- 搜索
-
- 05-29成王败寇,此人是失败者也被称为英雄,如今却坟墓荒凉
- 05-29开卷有益,朕不辛苦
- 05-29皇太极葬于昭陵,努尔哈赤葬于福陵,其先祖葬于?
- 05-29中国历史上的八大饭局 ▏国学文化精读
- 05-29夏商周三代是同时存在的,这三朝没有那么明确的朝代更替的概念!
- 05-29唐朝公主大多是国色天香,为何无人敢娶?公主一习惯让人难以接受
- 05-29张飞军旅生涯的凶险之战:激战五十多天,击败河北名将
- 05-29中国历史上最危险的三次战争,如果失败,传承可能会断代
- 05-29观察读史 | 林则徐重人情
- 05-29秦淮八艳之首的柳如是,愿和丈夫一同殉国,丈夫的回答成为笑柄
- 1000℃银河期货断剑之裔黑色金属衍生品日报_期货即时评论_财经
- 1000℃证金概念股行情火爆 但持仓数据赛雷猴淮南显示股股价多年低迷_财经
- 1000℃“特朗普鸡”现身白宫附近 原为山西一神话人物附身记工厂吉祥物|时事|太原|特朗普_视频
- 1000℃女子淘宝上花37元买到大牌项链觉得是假货,一蔡琰归时鬓已秋怒之下报案了…|淘宝|项链|施华洛世奇
- 1000℃小地鼠的花园政务要闻坚持标准 综合治理 一步到位|小区|耿彦波|要闻
- 1000℃公安部A级通缉重大涉黑有组织犯罪在逃人员耿建平落网|耿建终极螃蟹大战平|公安部|犯罪
- 1000℃全国半数地区个贷率超警戒线 多地收紧公积金政策_财colorcorrect.dlm经
- 1000℃山西全域旅游强劲发softupnotify.exe力|游客|旅游|景区
- 1000℃华联期货:环保停限产供应偏紧 焦煤有望震荡上涨|华联期永泽江里菜货_财经
- 1000℃政务要闻清徐县奇妙黑板画党建知识竞赛落幕|代表队|清徐县|知识竞赛
- 05-28雍正皇帝继位后,是如何扫清八旗宗室的“反对派”们
- 05-28曾经满洲地区的霸主好太王
- 05-28黄巾军起义对东汉产生了什么样的影响?汉朝又是如何末落的?
- 05-28中国历史上最牛的将军,长的太美战场上戴面具,死法太惨烈
- 05-27东北王张作霖:张学良之父,早年逃亡成匪,后称霸东北二十年
- 05-27他是历史上唯一一个文武双科状元,为何神秘失踪?他到底去哪了?
- 05-27诸葛亮去世后,为何会被后主刘禅持续报复29年?答案很简单
- 05-27赵匡胤没动一兵一将,只用一个黄包袱,就让他献上吴越十三州土地
- 05-27刘备三请诸葛亮,朱元璋一请刘伯温,刘备受点累,朱元璋却险丧命
- 05-27为了能“有后”,历代绝嗣皇帝都付出了哪些努力?佛系的汉昭帝
- 标签列表
-
- 太原 (401)
- 山西 (368)
- 历史 (217)
- 要闻 (179)
- 山西省 (171)
- 太原市 (137)
- 清朝 (82)
- 高铁 (82)
- 不完美妈妈 (76)
- 旅游 (76)
- 大大 (70)
- 我市 (67)
- 环保 (61)
- 京津冀 (59)
- 政务 (58)
- 明朝 (57)
- 经济 (55)
- 文化 (50)
- 环保部 (49)
- 西安 (49)
- 三国 (48)
- 高考 (46)
- 日本 (45)
- 政治 (44)
- 钢铁 (43)
- 政府 (43)
- 列车 (43)
- 脱贫 (42)
- 曹操 (41)
- 期货 (41)
- 旅客 (41)
- 督察 (40)
- 城市 (40)
- 煤炭 (40)
- 房价 (39)
- 空气质量 (39)
- 能源 (38)
- 房地产 (38)
- 新疆 (36)
- 铁路 (36)